中資企業合規出海必修寶典之安徽省ODI備案流程分析講解

• 申請人備齊申請材料后，通過網絡、快遞或直接到省政務服務中心省發展改革委窗口提交申請材料，窗口工作人員審查申請材料，對申請材料齊全且符合法定形式的，出具《受理通知書》；申請材料不齊全或不符合法定形式，網上或當場一次性告知需要補正的全部內容，并出具補齊補正通知書。
• 窗口（行政審批辦公室）會同利用外資和境外投資處審查，經委領導/委主任辦公會授權決定。
• 辦理結果網上公開，由窗口通過郵政快遞寄送申請人，申請人也可自愿到窗口自取。對不予許可的申請事項說明理由，并告知申請人依法享有申請行政復議或提起行政訴訟的權利。
• 總體申辦過程如下：受理–決定–辦結–送達。總體時間需要在7個工作日以上的。平均受理時長可能會達到15個工作日以上的。

根據《企業境外投資管理辦法》第十四條：

實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業，下同)的，備案機關是國家發展改革委，投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委，投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。如果企業投資項目比較大，請提前聯系省發展和改革委員會或者省商務廳辦公室，咨詢相關備案流程。

• 涉及銀行融資的，提供銀行出具的相關意向書。
• 自有資金出資的，提供自有資金證明。
• 投標、并購或合資合作項目，提交中外方簽署的意向書或框架協議。
• 公司董事會決議或出資決議。
• 投資主體最新經審計的財務報表。
• 追溯至最終實際控制人的投資主體股權框架圖。
• 投資主體的營業執照或類似證明文件。
• 資產評估報告。
• 股權架構圖。
• 公司近兩年運營項目記賬報表。

受理條件：

1.項目申請單位必須是依照中華人民共和國行政法規規定，經核準登記或批準成立的企業事業單位和社會團體。

2.項目申請材料原件合法有效；復印件清晰，與原件核對無異。

《企業境外投資管理辦法》所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區且不涉及敏感行業的項目。該辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業為項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保的總額。該辦法所稱省級政府發展改革部門，包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府發展改革部門和新疆生產建設兵團發展改革部門。

由所在地市商務局出具初審意見，到安徽省商務廳窗口辦理。

??地方企業通過何種業務系統辦理？

投資主體應登錄“商務部業務系統統一平臺”（ecomp.mofcom.gov.cn中）的對外投資合作信息服務。

??屬于境外并購類對外投資的，還需提供哪些材料？

還需提交盡職調查報告和《境外并購事項前期報告表》。

??項目備案是否需要組織專家評審？

辦理項目備案不需要經過專家評審。

??境外投資參股或設立股權投資基金也需要辦理備案嗎？

是的，也需作為境外投資項目辦理備案。

??項目備案結果如何查看？

項目備案結果可在安徽政務服務網、省投資項目在線審批監管平臺下載打印，也可在省發展改革委門戶網站查看。